确 保 交 易 合 法 的 最 佳 做 法

• 在 与 客 户 进 行 战 略 物 品 的 商 业 活 动 前 ， 一 般 最 佳 的 做 法 是 先 “认 识 你 的 客 户 ”。
• 以 下 是 建 议 给 业 界 一 些 确 保 交 易 合 法 的 做 法 ：
  • 留 意 客 户 的 身 份 及 业 务 性 质 。 例 如 你 的 客 户 是 否 没 有 业 务 背 景 ？ 客 户 名 字 或 地 址 是 否 列 於 其 他 国 家 有 关 个 人 ／ 公 司 ／ 国 家 ／ 地 方 的 禁 制 、 限 制 或 制 裁 名 单 内 ？
  • ​向 你 的 客 户 查 询 有 关 货 品 最 终 用 途 的 资 料 、 最 终 用 户 、 经 销 商 或 有 意 购 入 该 等 货 品 的 买 家 的 业 务 性 质 ， 以 核 实 货 品 最 终 用 途 或 最 终 用 户 的 可 信 性 。
  • 留 意 货 品 的 运 输 路 线 和 参 与 付 运 的 人 士 ， 并 评 估 是 否 引 起 你 有 合 理 怀 疑 。 例 如 指 示 你 把 货 品 直 接 运 往 与 是 次 交 易 没 有 明 显 联 系 的 货 运 代 理 、 出 口 商 或 其 他 人 士 。
  • 如 对 有 关 交 易 的 合 法 性 有 疑 问 ， 请 联 络 工 业 贸 易 署 查 询 。